西安财金合作发展基金投资管理有限公司副总经理郭刚，就备受金融圈关注的《2016年西安合作发展基金项目申报指南》进行了细致的全流程讲解

  参会的金融界人士，以及各区（县）、各开发区管委会代表，认真倾听、记录着西安合作发展基金2016项目申报指南的流程细节

  “十三五”时期（2016—2020），是我市加快建设具有历史背景和文化特色国际化大都市的关键时期，是建设丝绸之路经济带新起点、打造内陆型改革开放新高地的重要时期。在经济社会持续健康发展的重点领域和薄弱环节引导社会各类资本投资，支持相关产业和领域发展成为一项重要课题。在投融资机制创新方面，为进一步提升财政资金使用效益，广泛吸引金融机构与社会资本投资我市的基础设施、公共事业建设以及产业引导等领域，经市委、市政府同意，设立西安合作发展基金。

  西安合作发展基金运作遵循“政府引导、市场运作、专业管理、风险控制”根本原则。以财政资金为引导，吸引金融机构和社会资本投资西安市基础设施、事业发展、产业引导和区域发展等领域。基金由西安财金合作发展基金投资管理有限公司管理，负责合作发展基金的投资运营管理。

  经过前期的紧张筹备，基金管理委员会第一次会议于2016年3月2日成功召开，审议通过了《管理委员会议事规则》、《基金管理暂行办法》及《2016年项目申报指南》等基金的指导性文件，标志着西安合作发展基金管理运作正式实施。特别是3月16日《2016年项目申报指南》的发布，更引发了社会各界尤其是各区县、开发区及市属行业主管部门的极大关注。

  一记者：据我们不难发现，西安合作发展基金在方案设计和模式上在全国范围内都具有一定的示范效应，请您介绍一下基金设立背景以及基本情况？

  管理团队：市领导在2016年政府工作报告中指出建设品质西安是我市全面建成小康社会、全力打造丝绸之路经济带新起点和国际化大都市的战略选择。要把品质西安建设，作为我市深入贯彻落实党的十八届五中全会和中央经济工作、城市工作会议精神的具体实践。同时，十八大和中央经济工作会议均精确指出要实施新型城镇化规划，积极稳妥地推进城镇化建设，并将此定位为我国长远发展的重大战略。这些战略和规划的实施不能离开提升财政资金的使用效用和地方政府债券的支撑，同时在包括PPP模式、政府投资基金在内的政府与社会资本合作的多元模式不断探索，并加速发展。正是在这样的政策导向和大背景下，西安合作发展基金应运而生。特别是2015年底以来中省关于规范政府投资基金的文件精神，对西安合作发展基金的下一步运作提供很好的政策指引。

  合作发展基金首期规模500亿元，采用了母子基金结构运作，母基金作为引导基金下设基础设施、事业发展、产业引导等若干个平行子基金。结合基金运营模式设立基金管理委员会，主要负责确定基金投资方向、投资领域和投资原则，投资退出机制以及其他重大事项的决策。

  二记者：2016年是合作发展基金正式运作的头一年，项目投资运作主要围绕哪些领域开展？

  管理团队：根据基金设立方案和《管理暂行办法》，我们制定了《2016年度项目申报指南》，明确西安合作发展基金的项目申报工作，特别是关于基金投资领域进行了较为清晰的界定。2016年西安合作发展基金重点投资基础设施、事业发展、产业引导和区域合作等领域。

  对于列入“品质西安”、全市年度重点资本预算、渭北工业区、城市副中心等事关西安长远发展的重点建设项目基金将给予支持。其中，基础设施领域最重要的包含道路交互与通行、城市建设、资源环境和生态保护类以及农业和水利工程等四类类；事业发展领域最重要的包含养老、文化、旅游、体育、教育、医疗等领域设施建设及配套服务，重点支持多层次养老服务体系建设；特色街区建设、传统村落民居和历史背景和文化名村名镇保护等；产业引导类最重要的包含涉及重大产业体系调整、产业园区及产业综合体建设等项目。同时将积极与各区县、开发区合作设立区域合作类子基金。

  三记者：基金的模式与传统融资模式相比存在比较大的差异，西安合作发展基金在投资方式上是如何设置的？

  管理团队：西安合作发展基金主要运用以股权投资为主的方式，同时根据具体项目多元化采用债权或股债结合等方式。具体而言，包括下面两种方式，一是以西安合作发展基金母基金为引导或直接出资，吸引金融与社会资本共同设立出资主体投资项目。二是西安合作发展基金母基金与各区县、开发区成立区域合作子基金或与在市级领域成立专项子基金。

  四记者：随着《2016年项目申报指南》的发布，将会引起各区县、开发区及市级主管部门的关注，基金的投资领域较为全面，方式也比较灵活，那么对具体领域的申报条件有哪些要求？

  管理团队：在具体项目或子基金方面确实设置了较为具体的申报要求。对于直接投资项目类在项目和项目主体两方面设置了具体的申报条件。以基础设施领域为例，项目方面最重要的包含符合西安市的总体设计、取得各项审批的手续、项目在资金的筹措和使用方面应有切实可行的计划以及对于基金退出方面要有完善的保障机制等，项目主体方面包括资信状况、组织架构、资质以及管理能力等方面。

  对于子基金合作类主要在子基金的牵头发起单位、基金运营模式及架构等、管理人综合评价、以及子基金合作主体等方面做了具体限定。

  五记者：按照您的介绍，能够比较清晰的了解到申报的条件，对于申报单位来说，可能多数对于申报的具体资料方面缺乏全面的认识，在申报材料方面是如何安排？

  管理团队：确实如您所说，在申报指南征询意见的过程中，我们比较深刻的认识到这一点，所以在指南中做了系统的安排和说明，便于申报单位清晰地了解提供哪些具体的资料。

  比如我们针对不一样领域的项目设计了不同的《申报表》，而且并不是简单的提供一张表要求申报单位填写完整，而是在很多项目后面备注此项所需填写的详细的细节内容，让申报单位比较明确的知道所需要填写的事项。同时分类编写了《项目申报书》，以提纲式及表格化的设置搭建了申报书的主干部分。

  六记者：申报的条件和资料确实比较清晰，在申报流程和时间要求方面是怎么考虑的？

  管理团队：申报程序在指南中做了明确的说明，对于直接投资项目以项目单位为主整理项目信息，经市级行业主管部门或所属区县、开发区财政部门初审同意后向我公司提交；子基金合作类主要以市级行业主管部门或区县政府或开发区管委会授权相关机构向我公司提交。

  在申报时间方面，合作发展基金在2016年按照分批次滚动方式申报，目前安排3月31日前完成第一批项目申报。

  七记者：《2016年项目申报指南》已经发布了，对于各家申报单位怎么样才可以方便的查询指南的内容或者对于申报材料填写过程中如何来与基金管理公司咨询？

  管理团队：指南发布后正式文件将直接发放到市级有关部门（单位）、各区县（开发区）财政局。同时我们在西安市财政局网站（）、西安投资控股有限公司（）和长安国际信托股份有限公司（）网站上公开，便于查询和下载。

  在项目申报过程中如果有疑问或者咨询，在指南的显要位置提供了申报咨询和业务受理的联系方式等信息。申报咨询工作由基金管理委员会办公室牵头负责，咨询电线，欢迎各位咨询了解。

  相信各申报单位按照申报指南都能够清晰的了解申报工作全流程环节。期待西安合作发展基金在建设“品质西安”和建设具有历史背景和文化特色国际化大都市能起到更大的作用。

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