电网投资项目三率联合监测模型及算法最重要的包含工程建设进度、投资完成进度、财务入账进度三条单独曲线的模型,以及三条单独进度曲线者两两交叉对比的联合监测模型及算法,是发现项目执行信息真实性、准确性的一套监测手段。其研究的整体思路,一是使用大数据挖掘的方法,研究工期预测模型和投资完成曲线拟合方法,利用业务链条的关键节点的约束条件验证,得出资本预算的建议数值;二是数学模型相对固化,每年更新项目池数据库后重新验证,确保反映最新的项目规律;三是可自行设置典型项目和待调整项目的选取条件、各模型阈值和投资大盘预期数值,充足表现“一省一策”,项目数据丰富后可实现“一市一策”,确保模块功能灵活友好。

  从典型项目库内筛选计算工期和拟合预测投资进度的典型项目,筛选条件:电压等级、工程类型、提出工期超长项目、单项类型和建筑设计企业。其中电压等级包括110(66)kV、220(330)kV、500kV和750kV;工程类型包括新建、扩建和增容改造等;工期超长指110(66)kV项目工期超过20个月、220(330)kV项目工期超过25个月、500kV项目工期超过30个月、750kV项目工期超过35个月;单项类型包括变电工程、线路工程、架空线工程、电缆工程、输变电工程、别的类型等;建筑设计企业采用计算地市间所有项目的平均欧式距离,欧式距离在阈值内的地区共用典型项目的方式。

  在下面算法的结果上,结合协议库存对工期缩短的影响自动生成项目预测工期,在确定项目开工里程碑后,加上预测工期可得到投产里程碑计划。设置工期下限补充回归计算结果的缺陷,避免错误。要求最低工期不小于合理工期,对于小于基建合理工期的项目,取各电压等级项目合理工期的最小值,基建合理工期为:110(66)kV10～19个月、工期不低于10个月,220、330kV13～22个月、工期不低于13个月,500kV15～24个月、工期不低于15个月,750kV16～25个月、工期不低于16个月。经过回归检验分析,建筑工程费、安装工程费和实际工期有显著的数量关系,工期计算公式:SJGQ=α+β1ln(JZGQ+AZGQ)+ε

  首先要筛选出符合“三率合一”进度偏差的典型项目。典型项目曲线检验算法具体为：；在多个典型项目中选择唯一典型项目。计算新开工项目和典型项目之间的欧式距离，找到欧式距离最小的典型项目，计算方式为：;

  欧式距离最小的项目作为唯一典型项目,使用该项目的实际投资进度曲线数据,拟合新开工项目的预测投资进度。

  对于新开工无施工进度计划的项目，投资进度曲线使用非等比例标度转换的方法调整工期，拟合预测投资进度曲线如下：。其中ITi表示项目开工后第i个月的投资完成进度（%）；IDj表示典型项目开工后第j个月的投资完成进度（%）；n表示新开工项目的工期；m表示典型项目的工期；i表示新开工项目开工后的第i个月，i=(1,....n);j表示典型项目开工后的第j个月，j=(1,....m）；计算i=(1,....n）月的预测投资进度，形成项目的预测投资进度曲线 编制资本预算

  编制项目资本预算,当年未投产项目取当年12月份预测投资进度作为累计下达资本预算,当年投产的项目累计下达资本预算为100%,本年下达的资本预算算法如下:

  其中IP表示预测本年下达资本预算(%);IYk×12-M表示开工后第k×12-M个月的预测投资进度(%);TZJH表示截止到去年累计下达的资本预算;k表示编制项目第k年的资本预算,新开工项目k=1、第二年编制k=2年的资本预算,以后依次类推;M表示在第M月份开工。

  使用预测投资进度编制项目投资计划后,检验计划合理性。以典型项目施工进度计划为例:未进入设施安装阶段,资本预算小于建筑工程费和另外的费用与总投资的比为式(1);进入设施安装阶段,资本预算不小于建筑工程费、设备购置费和部分另外的费用与总投资的比为式(2):

  对于110kV及以上新开工且有施工进度计划的项目,应用理论投资进度曲线编制项目资本预算,采用“三率合一”理论投资进度模型,生成年度投资计划。

  对续建项目、调整计划项目来投资进度预测，可依据业务需要调整投产里程碑，使用非等比例标度转换的方法来调整工期，拟合预测投资进度曲线，预测投资进度曲线计算方式如下：令ILc=CSi，存在相邻的两个月理论投资满足ILj≤ILc≤ILj+1，建立ILc=ILj+(ILj+1-ILj)×(c-j)，即，表示在第c个月理论投资进度与实际建设进度相等。

  其中：IL表示理论投资进度；CSi表示第i个月的实际建设进度；IYi+k表示开工后第i+k个月的预测投资进度，k=(1,....,m-i);表示开工后第个月的理论投资进度；i表示项目开工后第i个月，i=(1,....n);k表示开工i月后第几个k个月，k=(1,....,n-i);n表示项目的工期，这个n可依据业务需要调整项目投产日期；m表示项目施工进度计划内的工期；j表示项目开工后的第j个月，j=(1,....m）；计算从i,i+1....n月的预测投资进度，形成项目的预测投资进度曲线 资本预算编制典型项目案例

  选取新开工无施工进度计划项目110kV某输变电工程为例:一是通过典型项目筛选算法,筛选出计算工期和拟合预测投资进度的典型项目,根据公式SJGQ=α+β1ln(JZGQ+AZGQ)+ε,得出该项目的合理的安排工期为16个月;二是根据典型项目筛选算法筛选出典型项目,并根据欧式距离算法计算新开工项目和典型项目之间的欧式距离选取唯一典型项目;三是根据预测合理工期和投资进度并结合本年下达资本预算算法式(3)得出本年应下达的合理资本预算为2708万元并根据计划编制算法得到合理的开工投产时间及资本预算合理的完成计划的编制;四是根据预测投资进度编制项目资本预算后,以典型项目的施工进度计划为参考,计算四项费用使用情况,对资本预算进行合理性校验。

  选取新开工有施工进度计划项目110kV某输变电工程为例:一是根据三率合一”理论投资进度模型算法,结合该项目现有的施工进度计划及概算(或可研估算)生成理论投资进度模型;二是根据投资进度并结合本年下达资本预算算法式(3),得出本年应下达的合理资本预算为2468万元,并根据三率联合监测分体系下的计划编制算法得到合理的开工投产时间及资本预算,完成计划的编制;三是根据预测投资进度编制项目资本预算后,以典型项目的施工进度计划为参考,确定项目在年末是不是达到设施安装阶段,计算四项费用使用情况对资本预算进行校验。

  选取续建项目110kV某输变电工程编制调整计划为例:一是根据当前的实际投资进度的基础上,识别项目实际建设进度、工程量、工程项目施工进度计划、投产时间等数据。

  二是对续建项目、调整计划项目根据投资进度预测算法：令ILc=CSi，存在相邻的两个月理论投资满足ILj≤ILc≤ILj+1，建立ILc=ILj+(ILj+1-ILj)×(c-j),即，表示在第c个月理论投资进度与实际建设进度相等。

  令，则预测投资进度模型简化为：，形成项目的预测投资进度曲线，预测至本年年底该项目的投资进度为76.8%。

  三是根据预测合理工期和投资进度,并结合本年下达资本预算算法式(3)得出本年应下达的合理资本预算为4236万元,并根据三率联合监测分体系下的计划编制算法得到合理的开工投产时间及资本预算,完成计划的编制。

  四是根据预测投资进度编制项目资本预算后,以典型项目的施工进度计划为参考,确定项目在年末是不是达到设施安装阶段,计算四项费用使用情况,对资本预算进行校验。

  设置算法自动监测所有在建项目,给出建议调整资本预算项目。在当前的实际投资完成值水平的基础上,根据项目实际建设进度、剩余工程量、各分部分项施工进度计划、资本预算等数据,通过算法自动给出资本预算项目清单、资本预算调整建议值,还能给出年中建议调整计划值,支撑资本预算调整工作。

  设置建议调整计划筛选算法,满足如下三个条件之一的项目,纳入建议调整计划项目清单内:一是当前三率进度偏差超过阈值的项目。筛选实际投资进度与实际建设、实际入账进度偏差超过阈值的项目建议调整,算法为ASi-ISi≥30%且CSi-ISi≥30%,筛选理论和实际建设进度偏差超过阈值的项目,算法为CLi-CSi≥30%;二是按照工程批复概算四项费用的和将项目分为四个档,筛选预测投资进度和累计下达资本预算偏差超过阈值的项目:500万以内项目预警范围为IYx-TZJH20%,500～1000万项目预警范围为IYx-TZJH15%,1000～10000万项目预警范围为IYx-TZJH10%,10000万以上项目预警范围为IYx-TZJH8%,其中预警范围可根据真实的情况进行调整;三是里程碑计划调整的项目,纳入调整计划项目清单。

  对建议调整计划项目清单内的项目,应用算法调整项目的投产里程碑和投资计划。假设剩余工程量可以按照原来1倍(可自行设置进度调整系数)的速度完成,则建议需要延长的工期;调整投资计划的计算方法是调增(或调减)累计下达的投资计划与预测投资计划的偏差JHTZ=IP-TZJH。

  一是根据建议调整计划筛选算法,该项目满足算法条件一:三率进度偏差超过阈值,筛选实际投资进度与实际建设、实际入账进度偏差超过阈值的项目,算法为ASi-ISi≥30%且CSi-ISi≥30%,筛

  选理论和实际建设进度偏差超过阈值的项目,算法为CLi-CSi≥30%;将该项目列入建议调整计划项目清单内。

  二是根据投产里程碑算法假设剩余工程量可以按照原来1倍的速度完成,则建议需要延长的工期;调整投资计划的计算方法是调增(或调减)累计下达的投资计划与预测投资计划的偏差JHTZ=IP-TZJH,得出该项目的投产时间为2021年4月份,调整本年投资计划为1856万较综合计划调减了267万元。

  三是根据调整计划编制算法得到的投产时间及本年资金下达计划,做调整计划的编制并根据典型项目的施工进度计划为参考对资本预算进行检验。

  通过本次研究,形成了基于三率联合监测分体系下的计划编制模型,并在项目全过程实行迭代优化,对计划的合理性编制及三率合一工作提供有力支撑,促进电网投资项目全过程管控能力的逐步提升,为电网项目良性发展保驾护航。

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